2016年基金从业考试考前模拟训练题

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第1题：基金产品风险等级不包括(　　)。

A.低风险等级

B.特殊风险等级

C.中风险等级

D.高风险等级

答案：B

第2题：基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

第3题：关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是(　　)。

份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

份额认购方式为场内认购和场外认购

的场内认购需具有沪、深证券账户

答案：D

第4题：(　　)是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

A.金融资产

B.金融服务机构

C.储蓄类资产

D.融资类资产

答案：A

第5题：公司(　　)和(　　)独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.督察长;独立董事

B.独立董事;内部监察稽核部门

C.督察长;内部监察稽核部门

D.理事长;内部监察稽核部门

答案：C

第6题：下列关于金融市场的分类中，不正确的是(　　)。

A.按交易场所分为期货市场和现货市场

B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场

C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

D.按交割期限分为现货市场和期货市场

答案：A

第7题：QDII基金在募集认购的.具体规定上的独特之处不包括(　　)。

A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

答案：D

第8题：我国的证券投资基金均为(　　)。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：C

第9题：下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是(　　)。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于3亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

答案：C

第10题：根据(　　)，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.债券发行者

B.债券到期日

C.债券投资对象

D.债券信用等级

答案：A

第11题：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括(　　)。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.易得性原则

答案：D

第12题：(　　)具有引导、规范、评价和教化的功能。

A.个人道德

B.直接道德

C.职业道德

D.对外道德

答案：C

第13题：可细分为短债基金、信用债基金的基金是(　　)。

A.标准债券型基金

B.普通债券型基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：A

第14题：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中(　　)的重要性。

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

答案：A

第15题：(　　)是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

答案：D

第16题：基金管理人的合规文化一般要求(　　)。

A.客观、准确、完整

B.认真、诚信、完整、规范

C.独立、准确、客观

D.规范、诚信、创新、和谐

答案：D

第17题：下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是(　　)。

A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金

C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金

D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金

答案：B

第18题：(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

答案：A

第19题：根据(　　)可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A.法律形式

B.投资目标

C.运作方式

D.投资对象

答案：B

第20题：(　　)是金融市场上最重要的中介机构。

A.政府

B.非金融机构

C.金融机构

D.证券公司

答案：C