基金从业资格考试题库及答案

2017年基金从业资格考试就要举行了，下面本站小编带大家一起来学习基金从业资格考试题库及答案，欢迎参考!

1(单选题)合规管理部门对()负责。

A 总经理 B 董事会 C 督察长 D 监事会

解析：正确答案“A”

合规管理部门对总经理负责。

2(单选题)目前,LOF 的交易在()进行。

A 指定代销网点 B 登记结算公司 C 上海交易所 D 深圳交易所

解析：正确答案“D”

本题考查 LOF 份额的上市交易。

3(单选题)下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().

A 为基金投资人提供服务的功能 B 限制在基金销售机构内部使用 C 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

解析：正确答案“B”

其他三项均为前台业务系统的功能。

4(单选题)基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().

A 完整性原则 B 规范性原则 C 及时性原则 D 真实性原则

解析：正确答案“D”

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

5(单选题)金融市场的构成要素不包括().

A 市场参与者 B 流通渠道 C 金融工具 D 金融交易的组织方式

解析：正确答案“B”

金融市场的构成要素有： ①市场参与者; ②金融工具; ③金融交易的组织方式。

6(单选题)基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A 基金份额持有人 B 基金托管人 C 基金注册登记机构 D 基金管理人

解析：正确答案“A”

基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益 的重要环节。

7(单选题)不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。

A 积极成长基金 B 主动型基金 C 灵活配置基金 D 指数型基金

解析：正确答案“D”

与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型 基金”。

8(单选题)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足() 的除外。

A5 年 B1 年 C3 年 D6 个月

解析：正确答案“D”

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 6 个月的除外。

9(单选题)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人

人数达到()人以上。

A50 B200 C100 D300

解析：正确答案“B”

封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上。

10(单选题)与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

A15 B5 C10 D3

解析：正确答案“A”与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年。

11(单选题)基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收 完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

A10 B5 C7 D3

解析：正确答案“D”

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验 收完毕之日起 3 日内接触对其采取的有关措施。

12(单选题)对于基金客户的档案数据，应当()。

A逐日备份并本地妥善存放 B逐日备份并异地妥善存放 C逐月备份并异地妥善存放 D实时

备份并本地妥善存放

解析：正确答案“B”对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。

13(单选题)场外募集的 LOF 基金份额注册登记在()。

A 中央国债登记结算公司的注册登记系统 B 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 C 基金管理人的注册登记系统 D 基金托管人的注册登记系统

解析：正确答案“B”

LOF 份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算 有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公 司的证券登记结算系统。

14(单选题)未经()批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A 中国基金业协会 B 中国证监会 C 中国银监会 D 中国证券业协会

解析：正确答案“B”未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

15(单选题)目前，LOF 的交易在()进行。

A 指定代销网点 B 登记结算公司 C 上海交易所 D 深圳交易所

解析：正确答案“D”

本题考查 LOF 份额的上市交易。

16(单选题)下列不属于内部控制原则的是()。

A 相互制约 B 独立性 C 健全性 D 客观性

解析：正确答案“D”

内部控制的五原则是： ①健全性 ②有效性; ③独立性; ④相互制约; ⑤成本效益原则。

17(单选题)基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()

A细分市场具有足够的业务量 B基金产品的可投资性 C基金投资的风险管理能力 D基金投资获取的利润

解析：正确答案“D”

利润原则是指销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营 销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润。

18(单选题)下列不属于基金业的地位和作用的是()。

A 完善金融体系和社会保障体系 B 促进了金融行业交易成本的降低 C 优化金融结构，促进经济增长 D 为中小投资者拓宽投资渠道

解析：正确答案“B”

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括： ①为中小投资者拓宽了投资渠道; ②优化金融结构，促进经济增长; ③有利于证券市场的稳定和健康发展; ④完善金融体系和社会保障体系。

19(单选题)下列关于收取增值费的说法，错误的是()。

A 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费 B 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则 C 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签 字确认 D 增值服务费不单独缴纳，应从申购(认购)资金中扣除

解析：正确答案“D”增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。

20(单选题)以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()

A社会各界持续监督 B岗前与岗位职业道德教育 C自我改造与自我完善 D中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

解析：正确答案“C”

基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：1.岗前职业道德教育 2.岗位职业道德教育 3.基金 业协会的自律 4.树立基金职业道德典型 5.社会各界持续监督

21(单选题)基金直销机构是指()

A 商业银行 B 独立基金销售机构 C 基金管理公司 D 证券公司

解析：正确答案“C”直销机构是指直接销售基金的基金公司

22(单选题)目前，居民理财主要方式是货币储蓄和()。

A 融资 B 投资 C 筹资 D 基金

解析：正确答案“B”

目前，居民理财主要方式是货币储蓄和投资。

23(单选题)下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A取得基金从业资格 B由所在机构进行执业注册登记 C具有相关的基金从业经验 D经基金管理人或者基金销售机构聘任

解析：正确答案“C”

基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所 在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

24(单选题)下列属于中台部门的是()。

A 清算部 B 信息技术部 C 监察稽核部 D 以上选项都正确

解析：正确答案“C”中台部门包括： ①市场营销; ②风险控制; ③财务部; ④监察稽核; ⑤产品研发部门。

25(单选题)基金注册登记机构的职责不包括()

A 披露基金份额净值 B 确认基金交易 C 保管持有人名册 D 建立投资者基金份额账户

解析：正确答案“A”

基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记，确认基金交 易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

26(单选题)QDII 基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

A 每月，每周 B 每月，每日 C 每周，每个工作日 D 每日，每日

解析：正确答案“C”

QDII 基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

27(单选题)根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理 不得兼任，是出于()考虑

A 控制活动中的不相容职务分离 B 行为监控中的特定人员分别管理 C 内部环境中经营理念

和经营风格 D 事项识别中的不同管理事项的分类

解析：正确答案“A”

基于基金从业人员不得兼任不相容职务、 竞业禁止和防止利益冲突的规则，《证券投资基金法》规 定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人 或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活 动。

28(单选题)下列属于内部风险的是()。

A 决策失误 B 经济 C 文化 D 法律法规

解析：正确答案“A”

内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

29(单选题)关于金融资产，以下描述错误的是()

A 金融资产具有较大的升值空间 B 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 C 资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产 D 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

解析：正确答案“A”

在金融市场上，资金的供给者通过投资金融工具获得各种类型的金融资产。金融资产是代表未来收益 或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债 权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投 资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

30(单选题)组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当 由()负责履行。

A 监事会 B 管理层 C 合规管理部门 D 督察长

解析：正确答案“D”

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业

务环节。

31(单选题)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交()建档保管。

A 监管机构 B 所在机构 C 监控中心 D 基金托管人

解析：正确答案“B”

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