证券从业资格金融市场基础知识习题
证券从业考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。下面是证券从业资格金融市场基础知识习题,一起来看一下吧。
(1) 发行( )一般不印制实物券面,而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。
A: 电子式国债
B: 凭证式国债
C: 实物国债
D: 记账式国债
答案:B
解析:
发行凭证式国债一般不印制实物券面.而采用填制“
中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式,通过部分商业银行和邮政储蓄柜台,
面向城乡居民个人和各类投资者发行,是一种储蓄性国债。
(2) ( )是证券市场最广泛的投资者。
A: 机构投资者
B: 个人投资者
C: 企业
D: 金融机构
答案:B
解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资者。
(3) 证券公司借入次级债务,长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的'( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
证券公司借人次级债务,长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(
不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50%;净资本与负债的比例、
净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
(4) 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《证券投资基金法》第84条规定,召开基金份额持有人大会.召集人应当至少提前30
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、
议事程序和表决方式等事项。
(5) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 银行证券主要是( )。
A: 银行汇票、银行本票和支票
B: 商业汇票和商业本票
C: 股票、公司债券和商业票据
D: 金融期货、可转换证券、权证
答案:A
解析:
货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要是商业汇票和商业本票;
另一类是银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票。C项属于公司证券。D
项属于其他证券。
(7) 公司债券上市由( )核准。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 证券交易所
D: 中国人民银行
答案:C
解析:
公司债券上市由证券交易所核准。
证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核,
作出独立的专业判断并形成审核意见.
证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A: 绩优股
B: 高增长型股票
C: 蓝筹股
D: 红筹股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,
通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”,把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为
“高增长型股票”,它们在股票市场上通常会有较好的表现。
(9)公司犯提供虚假财务会计报告罪的,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、
企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,
或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3
年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
(10) 证券交易通常都必须遵循( )。
A: 价格优先原则和时间优先原则
B: 时间优先原则和价格优先原则
C: 价格优先原则和数量优先原则
D: 客户优先原则和时间优先原则
答案:A
解析: 略。
-
证券投资基金基础知识复习试题及答案
证券投资基金基础知识习题固定收益投资1.不属于大额可转让定期存单的特点的是()。A.—般面额较大,且金额为整数B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让2.()指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其...
-
证券从业资格考试易错题
无论是在学习还是在工作中,我们最离不开的就是试题了,试题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。一份好的试题都具备什么特点呢?以下是小编为大家收集的证券从业资格考试易错题,仅供参考,欢迎大家阅读。证券从业资格考试易错题篇11.以下不属于金融市场的是(...
-
2017年证券从业《金融基础知识》试题及答案
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。以下是小编为大家搜索整理的2017年证券从业《金融基础知...
-
2015年证券从业《证券投资基金》真题及答案(五)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.不属于基金收益中其他收入的项目是()。A.新股手续费返还B.赎回费余额C.基金获得的赔偿款D.存款利息收入2.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应()。A.收益分配比例不得低于年度已实...