证券从业《证券基础知识》模拟试卷

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

A.出口的增加

B.进口的减少

C.境外资本流入

D.国内资本市场流动性减弱

2、在国际市场上，(　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.无期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.短期国债

3、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

4、公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C.对证券投资业绩进行的预测

D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

5、上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。

A.全面原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

6、最早的证券化产品以(　　)房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

A.非银行金融机构

B.投资公司

C.政策银行

D.商业银行

7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在(　　)股以上，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿

9、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是(　　)交易。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+7

10、中国证券结算制度根据(　　)的原则设计。

A.即时交付

B.集中交付

C.货银对付

D.货银交付

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11、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是(　　)。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.股东持有的股份可依法转让

D.优先认股权或配股权

12、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

13、 1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券物品交易所

B.天津市企业交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

14、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

15、从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者利益，让投资者树立信心

D.防止内幕交易

16、优先股票的特征不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.一般有表决权

D.剩余资产分配优先

17、 1998年以后，(　　)的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

18、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(　　)计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率

B.无风险利率

C.定期存款利息率

D.存款准备金率

19、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是(　　)。

A.反映的经济关系不同

B.投资主体不同

C.所筹集资金的投向不同

D.风险水平不同

20、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.2/3

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21、以(　　)为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货

B.国债期货

C.市政债券指数期货

D.金融债券期货

22、可交换债券与可转换债券的相似之处是(　　)。

A.发行要素

B.适用的法规

C.发债主体和偿债主体

D.所换股份的来源

23、证券投资基金的特点不包括(　　)。

A.分散风险

B.专业理财

C.稳定市场

D.集合投资

24、下面关于证券发行的说明错误的是(　　)。

A.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题

B.私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

C.根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

D.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

25、中证全债指数体系包括(　　)只分年期指数和(　　)只分类别指数。

A.3，4

B.4，3

C.3，3

D.4，4

26、代办股份转让系统始建于(　　)。

A.2005年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

27、政府债券的特征不包括(　　)。

A.安全性高

B.流通性差

C.收益稳定

D.免税待遇

28、下面关于无记名股票特点的叙述，错误的是(　　)。

A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D.认购时可以一次或分次缴纳出资

29、 “熊猫债券”是指国际开发机构依法在(　　)发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

A.本国以外的亚洲市场

B.中国境内

C.亚洲市场

D.全球

30、(　　)是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.参与优先股票

B.非参与优先股票

C.可转换优先股票

D.可赎回优先股票

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31、股权分置改革是为解决(　　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.N股

32、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于(　　)。

A.特别国债

B.财政债券

C.长期建设国债

D.国家重点建设债券

33、场外交易市场是一个以(　　)方式进行证券交易的市场。

A.公开招标

B.议价

C.上网竞价方式

D.累计投标询价

34、取得证券业从业资格的人员，符合(　　)条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

35、我国《证券法》规定，上市公司出现以下(　　)情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D.公司有重大违法行为

36、 1993年，(　　)被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A.中国银行

B.中国投资银行

C.中国农业银行

D.中国国际信托投资公司

37、关于上证50指数，下列叙述错误的是(　　)。

A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

38、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A.2

B.3

C.4

D.5

39、关于证券经纪业务叙述错误的是(　　)。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

40、我国目前对证券发行实行的是(　　)。

A.注册制

B.核准制

C.通道制

D.审批制

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41、(　　)是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.合格境外机构投资者

B.证券经营机构

C.保险公司

D.商业银行

42、(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A.财产股息

B.负债股息

C.股票股息

D.建业股息

43、下列说法错误的是(　　)。

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

44、欧洲债券是指借款人(　　)。

A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

45、我国第一家专业性证券公司是(　　)。

A.中信证券公司

B.深圳特区证券公司

C.海通证券公司

D.华泰证券公司

46、债券与股票的比较，错误的是(　　)。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

47、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向(　　)通报情况。

A.有关地方人民政府

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

48、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(　　)。

A.证券投资咨询机构、财务顾问机构

B.资信评级机构、资产评估机构

C.会计师事务所、律师事务所

D.证监会

49、根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。

A.荷兰式招标和美式招标

B.单一价格中标和多种价格中标

C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D.价格招标、收益率招标

50、外国公司的股票在美国上市通常采用(　　)形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.股票期权