2017年证券从业《证券市场基础知识》模拟测试题型及答案
一、多项选择题
1.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过%;加入后年内,外资比例不超过49%
D.加入后年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/,合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金
ABCD
2.系统风险包括()。
A 。政策风险
B 。利率风险
C 。经营风险
D 。信用风险
AB
3.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中,正确的有()。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
4.筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为()。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
BCD
5.债券与股票比较,两者的相同点有()。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
ABC
6.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露()。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的.变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
7.信息披露的意义在于()。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
ABCD
8.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
ABC
9.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。
A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
CD
10.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
ABCD
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2017年5月证券从业资格考试报名指南
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2017年证券从业基础知识模拟考试
一、单项选择题(1)下列不属于证券中介机构的有()。A.证券业协会B.会计师事务所C.律师事务所D.资产评估机构(2)以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。A.A股B.S股C.B股D.L股(3)股票从性质上看,是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综...
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2017证券从业《基本法律法规》备考题库(附答案)
一、选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、...
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2017年证券从业《金融市场基础知识》真题模拟卷及答案
一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。第1题、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的...