2017证券从业资格练习题--第一章

导语：证券从业资格证的考试快要来临，下面这是第一章考试内容的练习题，大家可以做一做再对一对答案，看你的准确率有多高。

第一章

一、单项选择题

1.1986年9月(　　)开办了股票柜台买卖业务。

A.沈阳 B.深圳

C.上海 D.广州

答案：C

2.下列的(　　)不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A.回购交易　B.债券交易

C.股票交易　D.基金交易

答案：A

3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

A.口头报价 B.书面报价

C.间接报价 D.电脑报价

答案：D

4.证券交易风险防范主要包括(　　)、制度防范和风险监察等方面。

A.购买保险 B.事先预警

C.自律管理 D.实时监控

答案：C

5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

A.交易所交易 B.私下买卖

C.回购操作 D.柜台转让

答案：D

7.从性质上看，债券回购交易归属于(　　)。

A.资本市场 B.货币市场

C.基金市场 D.机构投资者市场

答案： B

8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(　　)。

A.10% B.20%

C.50% D.80%

答案：C

9.下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。

A.优先购买股票

B.参加会员大会

C.对证券交易所事务的提议和表决权

D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

答案：A

10.根据(　　)不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

答案：C

二、判断题

1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

答案：A

2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。

答案：B

3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

答案：B

4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。

答案：A

5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

答案：B

6.有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。

答案：B

7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

答案：A

8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。

答案：B

9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

答案：A

10.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

答案：A