证券从业考点:上市公司发行新股
下面yjbys考试网小编为大家分享了证券从业考点:上市公司发行新股,仅供参考。
公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;
最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚;
12个月内未收到过交易所的公开谴责;
最近12个月内不存在违规对外提供担保;
最近3个会计年度连续盈利;
高级人和核心人员最近12个月内没有发生重大变化;最近24个月内曾经公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;
最近3年及1期财务报表未被出具保留意见等;
最近3年资产减值准备计提充分合理;
最近3年以现金方式累积分被的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%;
最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。
(1)配股的特别规定:拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%,发行人应当按照发行价并加算加算银行同期存款利息返还已经认股的股东
(2)公开增发的.特别规定:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
上市公司---发行新股
非公开发行股票
(1)发行对象不超过10名;
(2)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量
(3)认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让(控股股东,实际控制人,通过认股本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者,董事会拟引入的境内外战略投资者);除了括号里的发行对象,其余发行对象认购的股份发行结束之日起12个月内不得转让
(4)最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚;
12个月内未收到过交易所的公开谴责;
最近1年及1期财务报表未被出具保留意见等(相比较于公开发行股票来说要宽一些);
-
2017年证券从业《金融基础知识》试题及答案
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。以下是小编为大家搜索整理的2017年证券从业《金融基础知...
-
2016证券从业考试投资分析考点集锦
以下是本站小编为大家整理的2016证券从业考试投资分析考点集锦,欢迎学习!更多考试内容请关注应届毕业生考试网!切线理论(一)趋势分析(1)趋势的定义趋势是价格的波动方向。由这些峰和谷的相对高度,我们可以看出趋势的方向。(2)趋势的方向①上升方向;②下降方向;③...
-
中国证券监督管理委员会公告〔2015〕21号(全文)
从中国证监会网站获悉,中国证监会发布《中国证券监督管理委员会公告〔2015〕21号》。公告称,今后若干年,中国证券金融股份有限公司不会退出,其稳定市场的职能不变,但一般不入市操作,当市场剧烈异常波动、可能引发系统性风险时,仍将继续以多种形式发挥维稳作用。公告中...
-
2015中国最新的一步抑制股市疯狂的举措
根据上海证券交易所周一晚些时候的一份声明表示,中国宣布的最新“驯服”野蛮波动的股票市场的措施是:市场熔断机制。根据上海证券交易所周一晚些时候的一份声明表示,中国宣布的最新“驯服”野蛮波动的股票市场的措施是:市场熔断机制。中国最新的一步抑制股市疯狂...