2016年12月证券从业资格考试《基本法律法规》复习题

证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。以下是本站小编为大家收集的2016年12月证券从业资格考试《基本法律法规》复习题，希望对大家有帮助!

1、证券法不适用于()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

正确答案： C

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是，适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

A、独立、客观、公平

B、独立、客观、公正、审慎

C、客观、公正、审慎

D、独立、公正、审慎

正确答案： B

【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

A、独立、客观、公平

B、独立、客观、公正、审慎

C、客观、公正、审慎

D、独立、公正、审慎

正确答案： B

【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。

4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的.，应当自变化之日起()个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

A、1

B、2

C、3

D、4

正确答案： B

【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

5、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、代理客户进行期货交易

D、提供交易设施

正确答案： C

【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户

B、证券公司

C、客户的配偶

D、其他证券公司

正确答案： A

【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

7、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

A、1

B、3

C、5

D、7

正确答案： D

【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。

8、证券经纪人可以是()。

A、自然人

B、机构

C、团体

D、以上均正确

正确答案： A

【专家解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

9、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A、5

B、10

C、15

D、20

正确答案： B

【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

10、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A、5

B、10

C、15

D、20

正确答案： C

【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

每天一句学习名言：学习外语并不难，学习外语就像交朋友一样，朋友是越交越熟的，天天见面，朋友之间就亲密无间了。—— 高士其