基金考试题库《基金基础》冲刺练习
导语:基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。我们一起来看看相关的考试试题吧。
1、以下不属于内部控制的原则的是( )。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则
答案:C
解析:内部控制的五原则有:①健全性原则;②有效性原则;③独立性原则;④相互制约原则;⑤成本效益原则。
2、基金运作信息披露文件包括( )。
A、招募说明书
B、基金合同
C、上市交易公告书
D、基金份额发售公告
答案:C
解析:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
3、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性
答案:C
解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的'前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
4、职业道德是指( )。
A、从业人员的特定行为规范的总和
B、企业上司的指导性要求
C、从业人员的自我约束
D、职业纪律方面的最低要求
答案:A
解析:职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出:“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”
5、( )实施监督的动力最足,监督也最深最细。
A、投资者
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织
答案:A
解析:基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者,对于基金职业道德有着切身的感受,因此,投资者实施监督的动力最足,监督也最深最细。
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基金从业考试讲义:内部控制的目标
导语:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标是:1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何...
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2017年三月基金从业资格考试准考证打印时间
导语:2017年的第一次基金从业资格考试是在3月18日。而准考证3月15日10点开通打印,考试必须要带准考证,大家别忘啦。2017年的`第一次基金从业资格考试准考证3月15日10点开通打印,考试时间3月18日。具体考场位置、座位号、交通路线请查看准考证上信息。基金从业资格...
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2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题
在平时复习我们可以参考以往的考点有针对性地练习,这样才能在考试中得心应手。下面是本站小编为大家精心整理的2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题,希望对大家有帮助!单选题第1题:下列关于分级基金特点的说法中,错误的是()。A.一只基金,多类份额,多种投资工...
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基金从业考试基金基础复习题
基金从业考试备考工作正在开展中,为了方便考生的考试复习,下面是小编给大家提供的基金从业考试基金基础复习题,大家可以参考练习,更多习题练习请关注应届毕业生考试网。[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。A.β系数B.凸性C.风险敞口D.久期参考答案:C...