2017年证券市场法律法规考试模拟冲刺题及答案

　　一、组合单选题

法律法规考试模拟冲刺题及答案" title="2017年证券市场法律法规考试模拟冲刺题及答案">

1、证券业从业人员的诚信信息包括()。

I.基本信息

II.奖励信息

III.人员财务信息

IV.处罚处分信息

A.I、 II

B.I、 IV

C.I 、II、 IV

、III 、IV

正确答案是：C

解析:诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

A.I、 III 、IV

B.I、 II 、III、 IV

、IV

D.I、 III

正确答案是：B

解析:有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

3、诚信信息查询记录包括()。

I. 查询者

II. 查询对象

III. 查询原因

IV. 查询时间

A.I、 III

B.I 、II、 III 、IV

、III 、IV

D.I 、II、 IV

正确答案是：B

解析:诚信信息查询记录应当包括诚信信息的`查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

4、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

I. 金融投资经验

II. 风险承受能力

III. 风险管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

正确答案是：A

解析:证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

5、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解()。

I.基本资料

II.投资经验以及诚信记录

III.还款能力

IV.融资融券需求

A.I 、IV

、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、II 、III、 IV

正确答案是：D

解析:证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

6、证券自营业务的范围包括()。

I.一般上市证券的自营买卖

II.一般非上市证券的买卖

III.兼并收购中的自营买卖

IV.证券承销业务中的自营买卖

A.I、 II

、III 、IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II 、III、 IV

正确答案是：D

解析:证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

7、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

I. 国债

II. 在证券交易所上市的企业债券

III. 股票型证券投资基金

IV. 国家重点建设债券

A.I、 II、 III

B.I 、II 、IV

、 IV

D.I 、II 、III、 IV

正确答案是：B

解析:限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

8、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模

II.风险限额

III.资产配置

IV.业务授权

A.I 、II 、III

B. III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 II 、III 、IV

正确答案是：D

解析:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

9、下列属于资金账户管理内容的是()。

I. 证券账户的开户和销户

II. 资金账户的开户和销户

III. 开通客户交易委托品种

IV. 证券转托管

A.I、 II 、III

、III 、IV

C.I 、III

、IV

正确答案是：B

解析:资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

10、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

I. 客观公正

II. 诚实信用

III. 平等

IV. 自愿

A.I 、II

、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、II、 III

正确答案是：A

解析:证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

11、证券自营业务禁止的行为包括()。

I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

II.将代理业务与自营业务混合操作

III.将自营账户借给他人使用

IV.违反规定委托他人代为买卖证券

A.I 、IV

、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：D

解析:证券自营业务的禁止行为包括：1.内幕交易 2. 操纵市场 3.其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

12、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

I.集合资产管理计划资产与其自有资产

II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

III.不同集合资产管理计划的资产

IV.集合资产管理计划内各项资产

A.I、 II

B.I、 II、 III

、 IV

D.I 、II 、III、 IV

正确答案是：B

解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立()。

I.客户信用交易担保证券账户

II.信用交易资金交收账户

III.融券专用证券账户

IV.信用交易证券交收账户

A.I 、II

、 IV

C.I 、II、 III

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：D

解析:以上四项均是融资融券过程中证券公司在登记结算机构开立的账户;融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户。

14、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

I.投资顾问

II.投资管理

III.财务顾问

IV.财务管理

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、II 、III

、III、 IV

D.I、 IV

正确答案是：B

解析:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

15、关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。

I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

A.I、 II

B.I 、III

、III

、 IV

正确答案是：B

解析:II项，即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意;IV项，证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。