2017年最新证券市场基本法律法规备考试题及答案
一、单项选择题
1.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )的罚款。
A.10万以上50万以下
B.10万以上60万以下
C.30万以上50万以下
D.30万以上60万以下
参考答案:D
2.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开___日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后___日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
参考答案:A
3.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国银行业协会
参考答案:B
4.合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起( )年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:A
5.( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券交易所
D.中国期货业协会
参考答案:B
6.发行人在持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑( )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
参考答案:B
7.我国证券市场的法律、法规分为四个层次,其中[第二个层次是指( )。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的`部门规章及规范性文件
D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
参考答案:B
8.有限责任公司股东不得多于( )个。
A.40
B.50
C.60
D.70
参考答案:B
9.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
参考答案:C
10.股份有限公司临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案:A
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2017年年证券从业市场基础知识模拟习题及答案
单选题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项符合题目要求,请选择相应选项,不选、错选均不得分)1.由中国境内注册的公司发行,直接在中国香港上市的股票是()。A.A股B.B股C.H股D.D股2.我国金融机构体系的经营主体是()。A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.信托公司...
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2017证券从业资格《法律法规》考试模拟习题及答案
一、单项选择题第1题:申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在40个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好参考答案:B【答案及...
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2017年5月证券从业资格考试报名指南
2017年证券从业资格考试报名指南,包含2017年证券从业资格考试介绍、报名条件、报名方式、考试时间、考试科目、考试题型等信息。下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格考试报名指南的知识,欢迎阅读。考试介绍证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全...
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2017年6月证券从业资格考试《金融市场》备考试题(附答案)
备考试题一:选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分(1)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构.A:基金管理公司B:信托公司C:商业银行D:证券公司答案:C解析:客户资...