2017年证券市场《市场基本法律法规》摸底考试题及答案
一、单项选择题
1.1986年9月( )开办了股票柜台买卖业务。
A.沈阳 B.深圳
C.上海 D.广州
答案:C
2.下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A.回购交易 B.债券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案:A
A.口头报价 B.书面报价
C.间接报价 D.电脑报价
答案:D
4.证券交易风险防范主要包括( )、制度防范和风险监察等方面。
A.购买保险 B.事先预警
C.自律管理 D.实时监控
答案:C
5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案: A
6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。
A.交易所交易 B.私下买卖
C.回购操作 D.柜台转让
答案:D
7.从性质上看,债券回购交易归属于( )。
A.资本市场 B.货币市场
C.基金市场 D.机构投资者市场
答案: B
8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案:C
9.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。
A.优先购买股票
B.参加会员大会
C.对证券交易所事务的提议和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的`服务
答案:A
10.根据( )不同,证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式
C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式
答案:C
二、多项选择题
1.以下说法是正确的有( )。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
答案:ABC
2.在我国,( )是强调证券交易公开原则的内容。
A.对股票上市的股份公司,其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司其职工学历组成必须公布
D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
答案:ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有( )。
A.以金融期货和约为交易对象
B.金融期权合约由双方订立后,双方必须行使权利
C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D.基本类型是看涨期权和看跌期权
答案:CD
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