2017证券从业资格考试《证券市场》精选备考题(附答案)
精选备考题一:
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案:D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( ),中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
[第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案:B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案:B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人,联络人信息发生变化的,应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案:B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案:D
-
2017年证券从业考试金融市场基础知识模拟试卷及参考答案
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()被称为逐日盯市制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易...
-
2017年证券从业资格考试报名条件及报名流程
2017年第二季度证券从业资格考试的报名已经开始了。你对证券从业资格考试的报名条件及流程了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格考试报名条件及报名流程的知识,欢迎阅读。一、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中...
-
2017证券从业资格考试证券投资基金考试题
一、单项选择1.可能影响风险溢价的因素不包括()。A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指...
-
2017证券从业资格证考试证券交易判断题型
一、判断题1.证券交易的根源是证券流动性的内在要求。2.上市公司进行并购后,如果股东人数少于法定人数,则应终止上市。3.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。4.在我国,证券交易所...