2017证券从业资格考试《证券市场法律》精选复习题（附答案）

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法律》精选复习题（附答案）" title="2017证券从业资格考试《证券市场法律》精选复习题（附答案）">

组合型选择题

第 1 题

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

第 2 题

下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有(　　)。

Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

参考答案：C

根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

第 3 题

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有(　　)。

Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

第 4 题

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有(　　)。

Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ.撤销相关业务许可

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：B

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

第 5 题

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.1ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

第 6 题

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

Ⅲ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

参考答案：B

根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

第 7 题

《公司法》保护的是(　　)的合法权益。

Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的.合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第 8 题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第 9 题

下列属于监事会职权的有(　　)。

Ⅰ.检查公司财务

Ⅱ.提议召开临时股东会会议

Ⅲ.向董事会会议提出提案

Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

第 10 题

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有(　　)。

1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

第 11 题

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有(　　)。

Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。

第 12 题

证券公司融资、融券的对象不包括(　　)的客户。

Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

参考答案：B

对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

第 13 题

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有(　　)。

Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员

Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《期货交易管理条例》第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第 14 题

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(　　)。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

第 15 题

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以(　　)形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：B

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

第 16 题

发行人在披露信息(　　)的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密

Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

第 17 题

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有(　　)。

Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ.建立客户信用评估制度

Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度.明确规定客户选择与授信的程序和权限：①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等凶素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式。验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

第 18 题

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有(　　)。

Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

第 19 题

下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有(　　)。

Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ.泄露客户资料

Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。

第 20 题

投资者存在尚未了结的融券交易的，在(　　)情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公

司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券

公司和融券投资者根据双方约定处理

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。