证券从业资格考试试题大纲

对于证券从业人员需要经过严格的证券从业资格考试，那么对于今年的证券从业资格考试马上就要开始了，以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试试题，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!

　　单项选择题

1、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起(　　)个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

A.3

B.4

C.5

D.6

2、 下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是(　　)

A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同

B.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任

C.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但不得超过3屑

D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时问不得超过6年

3、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为(　　)人。

A.2

B.3

C.4

D.5

4、 下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是(　　)。

A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的

C.质押合同自登记之日起生效

D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外

5、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备(　　)。.

A.招股说明书

B.招股意向书

C.信息备忘录

D.招股章程

6、 (　　)在中国内地发行过人民币债券。

A.国际货币基金组织

B.国际金融公司

C.联合国

D.世界贸易组织

7、关于招股说明书中财务会计信息披露正确的是(　　)。

A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B.发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表

C.发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表

D.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表

8、 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前__________个交易日均价计算的市值的__________。

A.30;80%

B.30;70%

C.20;80%

D.20;70%

9、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在(　　)上分开。

A.资产、人员、经营

B.经营、财务、人员

C.资产、人员、财务

D.财务、人员、经营

10、 证券公司发行债券应当由(　　)制定方案。

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商

　　多项选择题

11、下列有关法人财产权的表述，正确的有(　　)。

A.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权

C.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

D.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

12、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向(　　)等金融机构发行。

A.国有商业银行

B.城市合作银行

C.农村信用社

D.商业保险公司

13、个人申请保荐代表人资格应当(　　)。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

14、保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括(　　)。

A.保荐协议

B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

C.上市保荐书

D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

15、 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人(　　)等人的个人资料。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.核心技术人员

16、股份有限公司发起人应当承担的法定责任有(　　)。

A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让

B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任

C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

17、 上市公司申请发行新股时，股东大会应就(　　)逐项表决。

A.决议的有效期

B.发行对象

C.发行种类和数量

D.募集资金用途

18、 机构投资者作为询价对象，应符合以下(　　)条件。

A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

B.财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元

C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

D.证券公司经批准可以经营经纪业务

19、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(　　)情形外，不得抽回资本。

A.未按期募足股份