2017年证券从业资格考试《证券市场法律法规》辅导资料
《证券市场基本法律法规》在整体知识架构和具体知识编排上,严格依据了新考试大纲,全面涵盖了新考纲上的核心知识考点。同时,为了保证相关知识的准确性,我们也及时参阅了新的证券市场法律法规。下面是小编为大家分享《证券市场法律法规》辅导资料,欢迎大家阅读浏览。
第一章证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
证券市场法律法规效力层次
现行的证券市场法律法规
证券市场自律性组织及其职责
第二节公司法
公司的种类
公司的法人财产权
公司的经营原则
公司设立的方式
公司章程的内容
公司对外投资和担保的内容
股东权利滥用的相关内容
有限责任公司的设立条件
有限责任公司的组织机构
有限责任公司注册资本制度
有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
异议股东的'股权回购请求权
股份有限公司的设立程序
募集设立与发起设立程序的区别
股份有限公司的股份发行
股份有限公司股份转让的相关规定
董事、高级管理人员的特定性义务
公司的合并与分立
高级管理人员、控股股东、实际控制人与关联关系的概念
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任
第三节 证券法
证券发行和交易的“三公”原则
内幕交易
操纵证券交易价格
证券发行的一般规定
股票发行的相关内容
承销团与主承销人
证券交易的条件及方式
股票上市公告
证券交易暂停和终止的情形
信息公开概念
内幕交易行为
虚假陈述、信息误导行为的内容
上市公司采购的概念和方式
收购要约
终止上市交易和应当收购
第四节 基金法
基金管理人
第五节 期货交易管理条例
期货的概念
期货特征
期货交易所的职责
期货公司设立的条件
第六节 证券公司监督管理条例
期货公司的业务许可制度... 24
证券公司依法履行诚信义务的规定如下
证券公司股东出资的规定
证券公司变更公司章程重要条款的规定
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
证券公司客户交易结算资金管理的规定
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2017年证券从业《证券市场基础知识》训练模拟题及答案
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道,而且还具有分散风险的功能。下面由小编为大家分享证券从业《证券市场基础知识》训练模拟题,欢迎大家阅读浏览。一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证...
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2017年证券从业金融基础知识模拟备考习题及答案
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司2.下列关于政府机构的说法中,错误的是()。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏...
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2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟习题
一、单项选择题【第1题】证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%,其中股指期货以股指期货合约价值总额的()计算,国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。A.10%B.15%C.20%D.30%参考答案:B答案解析:证券公司自...
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2017年证券从业金融基础知识考点题及答案
一、单选题1、证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制标准答案:b2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中期票据B.证券公司短期融资券C.证券公司债券D.企业债券标准答...