符合证券考试改革政策方可注册证券从业资格
证券从业2.99W
证券从业注册条件
1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。
2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的`资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。
证券从业资格申请条件
证券从业考试改革前已获得相应证券资格的,改革后继续获得对应资格或者新增资格。
原考试类别 | 改革前通过科目 | 合格成绩不变,获得对应资格 |
证券从业 | 《证券市场基础知识》 | 入门资格 |
《证券市场基础》和任一专业及以上 | 证券从业资格或入门资格 | |
《证券市场基础知识》和《证券投资基金》 | 基金从业和证券从业或入门资格 | |
基金销售 | 《基金销售基础知识》 | 原有资质不变 |
证券经纪人 | 《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》 | 原有资质不变 |
保荐代表人 | 《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》 | 原有资质不变 |
证券投资顾问 | 《证券市场基础知识》和《证券投资分析》 | 原有资质不变 |
证券公司高级管理人员资质 | 《证券公司高级管理人员资质测试》 | 原有资质不变 |
证券评级业务 高级管理人员资质 | 《证券评级业务高级管理人员资质测试》 | 原有资质不变 |
证券公司合规管理 人员胜任能力 | 《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 | 原有资质不变 |
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2015年证券从业资格《投资基金》真题预测
1.可能影响风险溢价的因素不包括()。A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基...
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证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管原则
导语:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。下面是相关的考试知识点。基金监管的原则(一)依法监管原则基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的`,...
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2017证券从业资格考试金融市场基础知识训练
金融市场又称为资金市场,包括货币市场和资本市场,是资金融通市场。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格考试金融市场基础知识训练,想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!选择题(以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)(1)境内上市外资...
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2015证券从业金融基础考试重点:证券投资基金
一、证券投资基金(一)证券投资基金的定义证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。(二)证券投资基金的特征(1)集...