2017证券从业《证券法律法规》考试真题带答案
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。以下是小编为大家搜索整理的2017年证券从业《证券法律法规》考试真题带答案,希望能给大家带来帮助!更多精彩内容请及时关注我们应届毕业生考试网!
证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。
A.风险性
B.流动性
C.市场性
D.收益性
参考答案:B.
下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()
A.涉及法人资格丧失
B.离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%
C.向联合国儿童基金会的捐赠
D.向公益基金的捐赠
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》,()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。
A.任何机构和个人
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所
普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()
Ⅰ、资产总额
Ⅱ、税后利润的多少
Ⅲ、未来发展需要
Ⅳ、负债总额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C.
[解析] 我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见,普通股票股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()
A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务
B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司
C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
参考答案:B
发出收购要约后,收购人报送上市公司收购报告书中,不是必须载明的内容为()。
A.收购目的
B.收购人的名称、住所
C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D.收购的.具体时间
参考答案:D
证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准,一般主要包括
Ⅰ、从事证券交易时间
Ⅱ、账户状态
Ⅲ、投资风格及业绩
Ⅳ、关联关系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。
Ⅰ、资产负债表
Ⅱ、基金经营业绩表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金净值变动表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
解析:基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
下列关于ETF的说法正确的有()
Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:C
44委托受理手续中,证券经济商需要审核的客户信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托买入证券的代码
Ⅲ、委托内容
Ⅳ、委托卖出的实际证券数量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:B
23证券市场的产生得益于()的发展
Ⅰ、社会化大生产和商品经济
Ⅱ、国家干预水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:B
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2015证券从业《证券交易》模拟试题
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