2017证券从业资格考试第二章考点

导语：2017年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》的考点你都清楚吗?若是不够清楚的话，本站小编给你讲解一下呗。

　　第二章 证券从业人员管理 第一节 从业资格

考点一 证券业务的专业人员

从事证券业务的专业人员是指：

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

考点二 证券投资咨询人员

要点内容

证券投资咨询人员的分类申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：

(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。

(2)证券经营机构研究部门的咨询人员

证券投资咨询人员的申请条件申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。

(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。

(3)具有中华人民共和国国籍。

(4)具有完全民事行为能力。

(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。

(6)具有从事证券业务2年以上的经历。

(7)未受过刑事处罚。

(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

(9)品行端正，具有良好的职业道德。

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

考点三 证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

1.首次注册程序

(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字)。

(2)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查。

(3)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证券业协会。

(4)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

(5)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。

2.变更注册程序

(1)提出变更请求。

(2)对变更申请进行审核。

(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。

　　第二章 证券从业人员管理 第二节 执业行为

考点一 证券市场禁入措施的有关规定

要点内容

终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的.。

(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可

以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

(2)配合查处违法行为有立功表现的。

(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的

考点二 证券经纪人与证券公司之间的委托关系

证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：

(1)证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

(2)证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

(3)证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其伯形式。

考点三 证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：

(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。

(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。

(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

考点四 基金销售机构办理基金销售业务的相关内容

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：

(1)销售费用分配的比例和方式。

(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。

(3)对基金持有人的持续服务责任。

未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。

考点五 代销合同的权利与义务

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：

(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。

(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。

(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。