2017期货从业《期货法律法规》综合练习

　选择题：

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

参考答案[C]

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。

A.一般结算会员和特别结算会员

B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员

D.特别结算会员和交易结算会员

参考答案[B]

3.期货业协会的权力机构是()。

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

参考答案[A]

4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

A.期货投资者

B.期货交易所会员

C.期货公司

D.结算会员

参考答案[B]

5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案[C]

6.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

参考答案[C]

7.期货投资者保障基金实行( )。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

参考答案[D]

8.保障基金总额达到()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.1亿

B.5亿

C.8亿

D.10亿

参考答案[C]

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案[C]

10.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

参考答案[C]

　判断题：

1.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。(　　)

2.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。(　　)

3.期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。(　　)

4.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的.，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

5.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

6.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。(　　)

7.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。(　　)

8.依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

9.公司企业人员收贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成收贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

10."交割"是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。

参考答案：

1.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

2.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

3.【答案】B

【解析】当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

4.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

5.【答案】B

【解析】期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

6.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

7.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

8.【答案】B

【解析】内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

9.公司企业人员收贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成收贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

【答案】B

【解析】刑法上没有规定公司企业人员索贿罪这个罪名，根据《刑法修正案(六)》第七条的规定，公司企业人员利用职务上的便利索取他人财务或者非法收受他人财物的行为均构成公司企业人员收贿罪。

10.【答案】B

【解析】交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。