2017年司法考试商法考点:证券公司考察内容
导语:证券公司是指什么?它的设立是不是必要要经过中国证监会依照法定的程序审查批准?下面是关于在司法考试中与商法有关的证券公司考察的相关内容,我们大家一起来看看吧。
(一)证券公司组织形式
1.证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的`程序审查批准。
2.组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。
3.证券公司的注册资本应当是实缴资本。
(二)证券公司禁止和限制行为
【法条】
《证券法》第130条第2款 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
第132条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
第133条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
第142条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
【基础知识】
1.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。(第130条)
2.禁止混合操作。《证券法》第136条规定:“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。”
3.对自营业务的限制:
①以自己的名义进行;
②使用自有资金和依法筹集的资金;
③不得将其自营账户借给他人使用。(第137条)
4.经批准可以为客户提供融资融券服务。(第142条)
5.禁止接受全权委托、私下委托、对收益或赔偿作出承诺。(第143-145条)
-
2015山东政法学院一学生坠亡:疑因司法考试压力大
5日5:00左右,山东政法学院东门附近宿舍区内一名男生坠楼,当场死亡。有学生称该男生是因面临即将到来的司法考试压力过大而跳楼轻生。目前,警方已经介入调查。5日10:00左右,在事发现场,不少学生正忙着搬宿舍,对早晨发生的坠楼事故,他们多数并不知情。事发的宿舍楼共有12...
-
司法考试单选模拟练习题
很多朋友都在准备2017年的司法考试,下面小编给大家整理了一些复习题,大家可以参考练习。单选题1.吴雁于5月9日收到人民法院的离婚判决书。吴雁准备提起上诉。但第二天便被单位派到黄山去学习,到5月13日学习结束后又因山洪暴发,交通中断,直到5月30日才回来。吴雁还能...
-
2017司法考试相关介绍
国家司法考试是国家统一组织的从事特定法律职业的资格考试。以下是本站小编为大家整理的2017司法考试相关介绍,欢迎阅读!司法考试简介:国家司法考试是国家统一组织的从事特定法律职业的资格考试。具体说来,初任法官、初任检察官资格以及律师资格、公证员资格的取...
-
执法为民的基本内涵和基本要求
导语:在司法考试中,关于执法为民理念的基本理念和基本内涵你知道了吗?如果不是很记得的话,本站小编来给你讲一下。一、执法为民理念的基本内涵执法为民是社会主义法治的本质要求(一)执法为民的基本含义是国家机关的法治活动都必须以广大人民的`根本利益为出发点,反映...