2017司法考试《卷一》练习题及答案

　　一、单项选择题：

1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免( )

A.证券交易所的理事会

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案：C

2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

正确答案：A

3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定( )

A.应由国务院证券监督管理机构决定

B.由发行人与承销的证券公司协商确定

C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准

正确答案：B

4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )

A.在该股票承销期内

B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

C.在该股票承销期内及期满后6个月内

D.上述文件公开后5个工作日内

正确答案：C

5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元

正确答案：D

6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?( )

A.技术性停牌

B.临时停市

C.及时提出报告

D.采取制裁措施

正确答案：B

7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )

A.该债券的期限为1年

B.该债券的实际发行额为6000万元

C.该公司的年资产额为1.5亿元

D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

正确答案：D

8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内，不得买卖该种股票。

A.3个月、15日

B.3个月、10日

C.6个月、5日

D.6个月、10日

正确答案：C

9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

正确答案：D

10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

正确答案：B

11、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的?

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

正确答案：D

12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

正确答案：B

13、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

正确答案：B

14、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的，为发行失败。

A五十

B六十

C七十

D八十

正确答案：C

15、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

正确答案：D

16、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构

B证券交易所

C国务院授权的部门

D省级人民政府

正确答案：B

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的?

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

正确答案：B

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?

A上市报告书

B申请股票上市的股东大会决议

C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

正确答案：C

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?

A该债券的期限为2年

B该债券的累计发行额为人民币8000万元

C筹集的资金投向符合国家产业政策

D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

正确答案：B

20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?

A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B上市公司最近二年连续亏损的

C公司解散或者被宣告破产的

D公司有重大违法行为的

正确答案：D

21、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

正确答案：B

22、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

A通知处境管理机关依法阻止其处境

B责令其限期改正

C责令其转让所持证券公司的股权

D限制其股东权利

正确答案：A

23、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?

A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

正确答案：D

24、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于( )年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

正确答案：C

25、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?

A证券账户、结算账户的设立

B证券的托管和过户

C证券交易所上市证券交易的清算和交收

D受发行人的委托派发证券权益

正确答案：B

26、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?

A可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

正确答案：A

27、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?

A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户

B现场检查

C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日

D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

正确答案：C

28、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

正确答案：C

29、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

正确答案：D

30、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

正确答案：B