封闭式基金的上市与交易
导语:闭式基金的上市与交易的知识有哪些?上市交易条件是什么?交易规则有哪些?我们一起来看看相关的内容知识吧。
【知识点】封闭式基金的上市与交易
(一)上市交易条件
1.基金的募集符合《证券投资基金法》规定;
2.基金合同期限为5年以上;
3.基金募集金额不低于2亿元人民币;
4.基金份额持有人不少于1000人;
5.基金份额上市交易规则规定的其他条件。
(二)交易账户的开立
投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户。
基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
举例:基金账户只能买基金,证券账户都可以买。
(三)交易规则
1.封闭式基金发行结束后,不能按基金净值买卖,投资者可委托券商(证券公司)在证券交易所按市价(二级市场)买卖,直到到期日 |
2.封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天9:30-11:30;13:00-15:00 |
3.封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份 |
4.目前,沪、深证券交易所对封闭式基金的'交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)。同时,我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在T+1日完成(第二天到帐) |
(四)交易费用
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。该项费用由证券登记公司与证券公司平分。
目前,在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税。
(五)折(溢)价率
投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。
折(溢)价率的计算公式为:
折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
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