基金从业考试知识点:从业人员职业道德
对于基金从业人员职业道德的含义大家有多少理解,下面yjbys考试网小编为大家提供了基金从业考试知识点:从业人员职业道德。
基金从业人员职业道德,本书简称为基金职业道德。
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
(一)守法合规的含义
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
(二)守法合规的基本要求
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。
1、熟悉法律法规等行为规范
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的'守法合规意识,强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范、学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
2、遵守法律法规等行为规范
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
-
基金法律法规考点:基金净值公告
导语:基金净值,是又称基金单位净值,是每份基金单位的净资产价值,等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。我们一起来看看相关的考试内容吧。(一)普通基金净值公告普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信...
-
基金从业资格考试知识:资本资产定价模型
导语:资本资产定价模型是由美国学者夏普、林特尔、特里诺和莫辛等人在资产组合理论的基础上发展起来的,是现代金融市场价格理论的支柱,广泛应用于投资决策和公司理财领域。我们一起来看看吧。资本资产定价模型1.资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基...
-
2017年7月基金考试报名时间
导语:2017年基金从业资格预约式考试7月举行考试,考试时间:2017年7月15日。下面是本站小编整理的考试报名网站和考试等的相关内容。报名时间:2017年6月12日至2017年7月4日;准考证打印时间:2017年7月12日至2017年7月15日;考试地点:北京、上海、广州、深圳、天津、南京...
-
2017年基金从业考试准考证打印时间
导语:基金从业考试准考证打印是在什么时候呢?具体考试时间安排请阅读以下内容,更多详情请关注应届毕业生考试网。基金从业人员资格考试全国统一考试一般于考前五天打印准考证,基金从业人员资格考试预约式考试一般于考前三天打印准考证。考试名称考试时间准考证打...