基金从业私募股权投资考点:行政监管内容、形式
导语:行政监管是指行政机关对下属机关企事业单位进行的有效监管,方式有:制定规章制度、敦促、禁止、限制行为。那么在基金从业私募中会涉及哪些内容呢?我们一起来看看吧。
一、适度监管原则
股权投资基金实行适度监管原则。
体现在四个环节:在市场准入环节;在基金托管环节;在信息披露环节;在行业自律环节
二、合格投资者要求
股权投资基金应当向合格投资者募集基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
三、单只基金的投资者人数限制
单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。
公司型股权投资基金根据《公司法》的'规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人。
合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)。
四、基金份额转让对受让人的基本要求
投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。
五、股权投资基金宣传推介的方式
不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
六、不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
七、不得非法汇集他人资金
八、专业化管理原则
九、禁止性行为
十、对创业投资基金的差异化监管
十一、违反监管的法律责任
-
2017年基金从业资格考试及其相关问题
导语:2017年第一次基金从业资格考试在3月,对于这次考试有许多小伙伴问了小编许多问题,下面小编将问题整理出来并一一解答。1.什么是基金从业人员资格预约式考试?基金从业人员资格预约式考试(以下简称预约式考试),指考生可以通过互联网进行考试注册及报名,并在规定...
-
2016公募基金份额QDII收益率最高
导语:从持有基金份额情况看,机构投资者和个人投资者持有占比分别为57.23%、42.77%。大家跟着本站小编一起来看看公募基金的相关考试内容吧。机构去年末持有公募基金份额逾57%截至2017年4月11日,共有3429只公募基金披露了年报。从资产净值变动情况看,截至2016年12月...
-
私募股权投资基金基础知识第二章要点习题
练习可以帮助我们加深对知识的记忆和理解,下面是本站小编整理的私募股权投资基金基础知识第二章要点习题,欢迎学习!1.股权投资基金销售机构,应当为()的机构。A.在中国证监会注册B.取得基金销售业务资格C.已成为中国证券投资基金业协会会员D.以上都是【答案及解析...
-
中港基金互认是什么
导语:中港基金互认是什么意思?中港基金互认带来的影响。什么是基金互认?这些内容你如果不是特别清楚的话那就听听本站小编是怎么说的吧。中港基金互认指的是只要获得一方监管部门审核,就可以在另一方市场销售,简单来讲,互认就是互相承认其合法性。中港基金互认,指的...