基金从业资格考试练习题

1、证券具有( )和风险性的特征

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A、期限性

B、收益性

C、流动性

D、风险性

1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性(3页)

2、证券市场( )的基本功能

A、风险交换

B、资本定价

C、筹资-投资功能

D、资本配置

2题答案B、资本定价、C、筹资-投资功能、D、资本配置(4页)

3、证券市场的构成主要有( )等

A、股票市场

B、债券市场

C、基金市场

D、衍生品市场

3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场(6页)

4、证券市场从无到有主要归因于以下( )点

A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展

B、证券市场的形成得于股份制的发展

C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然

D、信用工具被充分运用

4题答案A、B、C(7页)

5、我国证券证券市场发展简述

A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期(1978-1992年)

B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期(1993-1998年)

C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期(1999-2007年)

D、第四阶段：发展期(2008-)

5题答案A、B、C(9页)

6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括

A、公司(企业)

B、政府和政府机构

C、金融机构

D、个人

6题答案A、公司(企业)、B、政府和政府机构、C、金融机构(12页)

7、参与证券投资的金融机构包括

A、证券经营机构

B、商业银行

C、保险公司

D、各类基金

E、人民银行

7题答案A、B、C、D(13页)

8、各类基金。基金性质的机构投资者包括

A、证券投资基金(简称基金)

B、社保基金

C、企业年金

D、社会公益基金

8题答案A、B、C、D(14页)

9、股票的特征是( )

A、永久性

B、短期性

C、参与性

D、收益性

E、流动性

F、风险性

9题答案A、C、D、E、F(17页)

10、我国股票按照投资主体的性质可分为( )等不同类型

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

E、普通股

10题答案A、B、C、D(18页) 11、影响股票价格的主要因素有

A、股票的流动性

B、公司层面

C、宏观经济层面

D、其他因素

11题答案B、C、D(21页)

12、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的.因素主要有：

A、资金的使用方向

B、资金的风险性

C、市场利率的变化

D债券变现能力

12题答案A、C、D(24页)

13、债券的特征具有

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

E、风险性

13题答案A、B、C、D(24页)

14、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( )

A、单利债券

B、复利债券

C、零息债券

D、附息债券

E、息票累积债券

F、浮动利率债券

14题答案A、B(25页)

15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四类

A、单利债券

B、复利债券

C、零息债券

D、附息债券<

E、息票累积债券

F、浮动利率债券

15题答案C、D、E、F(25页)

16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( )

A、实物债券

B、非实物债券

C、凭证式债券

D、记账式债券

16题答案A、C、D(25页)

17我国发行过的特殊国债主要有

A、 定向债券

B、 普通国债

C、 特别国债

D、专项国债

17题答案A、C、D(26页)

18债券与股票的相同点有( )

A、 都属于有价证券

B、 都是筹措资金的手段

C、 风险对相

D、收益率相互影响

18题答案A、B、D(29页)

19、债券与股票的区别有( )

A、权利不同

B、目的不同

C、期限不同

D、收益不同

E、风险性不同

19题答案A、B、C、D、E(29页)

20、金融衍生工具的特征有( )

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

E、长期性

20题答案是A、B、C、D(31页) 21、按照基础资产分类可将权证分为( )

A、非股权类权证

B、股权类权证

C、债权类权证

D、其他权证

21题答案B、C、D(32页)

22、按照基础资产的分类。根据权证行权所买卖的标的股票不同，可将权证分为( )

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

22题答案A、B(32页)

23、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

23题答案C、D(32页)

24、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )

A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

B、股指期货交易采用保证金制度

C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

E、股指期货合约可以无限期持有

24题答案A、B、C、D(33页)

25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )

A、系统风险规避功能

B、资产配置功能

C、无负债结算功能

25题答案A、B(34页)

26、金融衍生工具的基本功能有( )

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、资产配置功能

D、投机功能

E、套利功能

26题答案A、B、D、E(35页)

27、证券发行市场的构成，证券发行市场由( )

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券服务机构

D、咨询公司

27题答案A、B、C(37页)

28、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )

A、定向发行

B、公募发行

C、承包发销

D、招标发行

28答案A、C、D(38页)

29、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )

A、提供证券交易的场所和设施

B、指定证券交易所的业务规定

C、接受上市的申请，安排证券上市

D、组织，监督证券交易

E、对会员进行监督

F、对上市公司进行监管

J、管理和公布市场信息

H、中国证监会许可的其他职能

29答案A、B、C、D、E、F、J、H(43页)

30、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、为他人提供担保

E、对上市公司进行监管

F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

30答案A、B、C、D、F(43页)