2017基金从业考试基础提升题

大家在考试准备时习题的练习有利于知识点的灵活掌握，下面是小编给大家提供的基金从业考试基础提升题，大家可以参考练习。

　　基础提升题一：

第1题：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为(　　)。

A.10%～20%

B.20%～30%

C.40%～60%

D.30%～40%

答案：C

第2题：设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　　)亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于(　　)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(　　)年以上。

A.2：3000;10

B.2;5000;10

C.5：3000;15

D.5;5000;15

答案：A

第3题：下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　　)。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

答案：A

第4题：在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是(　　)。

A.经理层的风险偏好

B.全体员工对公司的忠诚度

C.道德价值观和胜任能力

D.风险管理战略

答案：A

第5题：下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是(　　)。

基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值

基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露

基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准

答案：D

第6题：关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是(　　)。

A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的.资产净值和份额净值

答案：D

A.共同基金

B.封闭式基金

基金

答案：C

第8题：(　　)负责基金资产的保管。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案：D

第9题：投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近(　　)来与基金募集相关的最新信息。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

答案：B

第10题：基金合同特别约定的事项不包括(　　)。

A.基金运作方式

B.基金当事人的权利义务

C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

答案：A

　　基础提升题二：

1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括(　　)。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以(　　)。

A.整顿

B.接管

C.限制令

D.责令更换

3、 QDII是(　　)英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是(　　)。

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有广泛性

C.监管时间具有间断性

D.监管主体及其权限具有法定性

5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是(　　)。

的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

的申购和赎回坚持三项原则

的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是(　　)。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金3个月内来有无违规行为发生

7、 一般不收取认购费的基金是(　　)。

A.货币市场基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的(　　)。

A.全天

B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.7%

B.10%

C.30%

D.45%

10、 货币市场基金的赎回资金一般(　　)日即可从基金的银行存款账户划出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T