基金从业资格考试的三大作用
一、基金从业资格证是为了提高基金从业人员的执业素质,规范基金从业人员行为,维护基金持有人的合法权益,基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
二、对于商业银行等机构申请及基金销售业务资格,需具备有一定数量的基金从业证的从业人员。
商业银行申请基金销售业务资格,应当具备下列条件:公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
第五十七条规定:宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。
三、作为从业资格证,是进入某个行业的.必备证书,是符合执业规范的必备证书。就像教师要有教师资格证、开车需要有驾驶证。从业资格证设立的目的是提高从业人员水平和规范行业行为。
基金业协会已发布:《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字第112号)、《基金从业资格考试管理办法(试行)》等法律法规规范基金从业人员和基金相关管理办法。
-
2016年12基金从业《股权投资基金基础知识》真题答案
2016年12月基金从业资格预约考试顺利结束,以下是小编第一时间为大家整理的基金从业《股权投资基金基础知识》真题答案,希望可以为您带来帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!一、单项选择题第1题下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是()。A.在中国基金业协...
-
基金从业考试讲义:内部控制的目标
导语:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标是:1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何...
-
2016年12月基金从业考试《私募股权投资》基础习题
学习犹如登山,有的人则注重最终目标,有的人则注重前进的过程。以下是本站小编整理的2016年12月基金从业考试《私募股权投资》基础习题,欢迎学习!第1题关于私募基金合同,下列表述正确的有()。Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同...
-
基金从业资格考试高分必做题
1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是()A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同2.以下情况中,开放式基金()能提前终止基金运行。A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作...