设立基金管理公司的条件要点

证券投资基金管理公司是指经中国证券监督管理委员会批准，在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。下面由小编为大家分享设立基金管理公司的条件要点，欢迎大家阅读浏览。

　　1学习目标

设立基金管理公司的条件

　　2考点速记

根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。

(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

　　3 同步自测

1.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

I.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的'章程

II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

III.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

IV.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.I、II、III

、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

【答案】C

【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

【答案】B

【解析】国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。