2017证券从业考试《法律法规》巩固试题及答案
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案:D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( ),中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
[第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的.( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案:B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案:B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人,联络人信息发生变化的,应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案:B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案:D
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2017证券从业资格考试模拟题及答案
证券行业是很有职业前景的,所以很多人参加证券从业资格考试。下面是yjbys小编为大家整理的证券从业资格考试习题及答案。欢迎阅读。证券从业资格考试习题及答案1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是()。A交易商当日买入的固定收益证券当...
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2017年证券从业考试金融市场基础知识模拟试卷及参考答案
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()被称为逐日盯市制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易...
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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》预测题及答案
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》预测题及答案,欢迎大家阅读浏览。一、多项选择题1.资产证券化的有关当事人包括()。A.信用增级机构和信用评级机构B.特...
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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟备考演练题
证券公司的主要业务有承销、经纪,自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理等。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》模拟备考演练题,欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.假设某基金持有...