股票质押式回购交易的常见问题
你知道股票质押式回购交易的常见问题有哪些吗?你对股票质押式回购交易的常见问题了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的股票质押式回购交易的常见问题,欢迎阅读。
1、投资者如何申请初始交易?
投资者需提供一下三项资料:
(1)《交易协议书》
(2)《初始交易委托书》
(3)银行出具的《个人征信报告》或《机构征信报告》。个人征信报告可登录中国人民银行征信中心查询打印。
2、交易到期投资者应该如何购回?
到期购回无需投资者提交申请材料。
投资者应注意查收公司发送的到期购回提醒通知,并于到期购回日当天保证投资者账户有足够资金进行交收。
3、投资者如何申请提前购回?
在初始交易满一定时间后(一般为3个月),投资者可申请提前购回,投资者至少应提前7个交易日以书面形式通知营业部提前购回,并填写《提前延期购回申请书》、《购回交易委托书》。
4、投资者如何申请延期购回?
投资者可申请延期购回,具体操作流程如下:
(1)投资者至少应于约定购回日前7个交易日以书面形式通知营业部延期购回,并填写《提前延期购回申请书》、《购回交易委托书》、《延期情况说明(资金使用计划及还款计划)、》及最新的《投资者资质评分分级表》,延期后累计的购回期限不超过3年;
(2)投资者的延期购回申请,由公司进行审批;
(3)延期申请未接受的,营业部应通知投资者按期购回;延期申请接受的,营业部应通知投资者按照约定的期限购回。
5、投资者如何进行补充质押?
一般情况下,待购回期间履约保障比例低于警戒线,或延期购回重新审核标的证券质押率时,公司要求投资者进行补充质押。
投资者需保证有足够的标的证券数量(可以补充与初始交易不同的标的'证券),并填写《补充质押委托书》。
6、投资者如何申请部分解质押?
投资者向营业部提出部分解质押申请,营业部检查投资者履约保障比例及解质押标的证券或孳息数量,满足解质押条件的,填写《部分解质押申请书》,由公司审核。
解质押的基本条件为:当交易履约保障比例大于解质线时,投资者可解质部分证券,解质后的履约保障比例应高于解质线。《业务协议》或《交易协议书》未作特别说明时,解质线为300% 。实际可解质押的数量,要根据标的证券当期质押率来确定,投资者可提前与营业部沟通可解质押的数量。
-
2016证券从业《金融市场基础知识》投资练习题
2016证券从业考试临近,不知道大家对《金融市场基础知识》的投资部份复习得怎么样?下面小编带来了一套《金融市场基础知识》的练习题,欢迎阅读。1、关于证券市场的类型,下列说法不正确的是()。A.在弱势有效市场中,要想取得超额回报,必须寻求历史价格信息以外的信息B....
-
2016年证券从业资格考试成绩有效期
根据中国证券业协会公布的改革公告:证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答,2016年证券从业资格考试改革前后成绩有效期如下表所示:项目改革前现行考试测试制度改革后新的考试测试制度实施时间2015年12月31日截止2...
-
2017证券从业资格考试《金融市场》精选测试题及答案
测试题一:(1)以下关于派发股利的说法.正确的有()。Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期A:...
-
证券公司监督管理条例规定
证券公司监督管理条例是为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展。下面是关于证券公司监督管理条例的规定,望对大家有所帮助。第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范...