2016年期货从业资格证《投资分析》试题及答案

在期货从业考试之际，yjbys小编为大家整理了最新的《投资分析》试题及答案，详细内容如下：

1.期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国银监会

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

3.会员制期货交易所的权力机构是(　　)。

A.会员大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　　)。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的(　　)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

6.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是(　　)。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

7.期货交易所应当按照(　　)的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(　　)上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的报刊或者媒体

9.期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由(　　)。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

11.《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.5

C.7

D.3

14.(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.银监会

D.证监会

15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当(　　)。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

17.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

18.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指(　　)。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

19.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　　)中列支。

A.总资产

B.管理费用

C.营业成本

D.投资收益

20.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向(　　)提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.其住所地的工商行政管理机构

21.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是(　　)。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所(　　)。

A.股东大会决议书

B.律师事务所意见书

C.监事会决议书

D.申请书

23.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

24.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

25.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(　　)。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.两名推荐人的书面推荐意见

26.期货公司拟免除首席风险官的职务(　　)。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

27.《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指(　　)。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

28.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

29.期货公司首席风险官连续(　　)次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

30.期货公司应当根据(　　)提名并聘任首席风险官。

A.董事会的建议

B.总经理的建议

C.监事会的建议

D.公司章程的规定

31.期货公司首席风险官应当在(　　)内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每半年度结束之日起30个工作日

32.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近(　　)内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员

34.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

35.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

36.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

37.证券公司申请介绍业务资格，申请日前(　　)月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个

B.3个

C.5个

D.6个

38.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以(　　)。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

39.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应(　　)。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

40.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(　　)。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

41.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当(　　)。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

42.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

43.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方

44.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以(　　)确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

45.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)，法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

46.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的.合同履行地应为(　　)。

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部等分支机构住所地

D.受理法院住所地

47.下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是(　　)。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

48.《金融期货投资者适当性制度操作指引》由(　　)负责解释。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

49.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计(　　)交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。

A.5个

B.25个

C.15个

D.10个

50.在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为(　　)。

A.5分

B.10分

C.15分

D.25分

51.期货公司应当对客户进行(　　)审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

52.关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于(　　)允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

53.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由(　　)负责解释。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国证监会

54.金融期货的投资者应当遵守(　　)的原则，承担金融期货交易履约责任。

A.共享收益

B.期货公司风险自负

C.共担风险

D.买卖自负

55.法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全(　　)制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

A.内部控制和风险管理

B.财务内部控制

C.交易程序控制

D.财务风险管理

56.(　　)及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国银行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

57.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循(　　)，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

58.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，(　　)向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

125

59.期货公司应当在营业部负责人离任之日起(　　)内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

60.期货公司会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

　　>>>参考答案及解析<<<

1.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2.D。【解析】选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

3.A。【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

4.C。【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

5.C。【解析】《期货公司管理办法》第七条规定.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的50%。

6.B。【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

7.C。【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

8.D。【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的.期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

9.A。【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的'原则传递客户交易指令。

10.A。【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

11.B。【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。

12.B。【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

13.D

14.A。【解析】国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

15.B。【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

16.C。【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

17.B。【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

18.A。【解析】交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序.交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移.或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。

19.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。

20.C

21.C

22.D。【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。

23.B。【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

24.D

25.D

26.D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务.应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

27.A

28.A。【解析】《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培培训。

29.A。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二三条规定，期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

30.D。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

31.C

32.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

33.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

34.B

35.C。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。

36.A。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

37.D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

38.A。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

39.D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

40.A

31.C

32.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

33.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

34.B

35.C。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。

36.A。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

37.D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

38.A。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

39.D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

40.A

41.D

42.B。【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

43.D。【解析】根据《期货从业人员执业行为原则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。

44.A

45.C

46.C。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

47.A

48.A。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条规定，本指引由中国金融期货交易所负责解释。

49.D

50.B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条规定，金融现货交易经历的评估分值上限为10分。

51.C。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。

52.C。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

53.D。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。

54.D

55.A。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

56.C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

57.A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

58.B。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

59.B

60.C