2015年证券从业资格考试基础知识练习题

单项选择题

1、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

2、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。(　　)

3、道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。(　　)

4、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以(　　)为主要目标的金融自由化运动。

A.证券市场网络化

B.投资者法人化

C.放松金融管制

D.分业经营

5、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的.功能称为(　　)。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

6、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

　　多项选择题

7、2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的

律师事务所从事证券法律业务(　　)。

A.内部风险管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

C.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

D.已办理有效的执业责任保险

8、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括(　　)。

A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.指数基金

9、中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对(　　)进行调整。

A.各项业务规模的计算口径

B.风险资本准备的计算比例

C.风险控制指标及其标准

D.净资本计算规则

10、中证流通指数的样本股包括(　　)沪、深两市上市公司A股股票。

A.已实施股权分置改革的

B.股改前已实现全流通的

C.新上市全流通的

D.所有沪深300指数样本股中所含的