证券从业资格考试试题《金融市场基础知识》

　一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

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第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

A.60%，30%

B.60%，20%

C.20%，60%

D.20%，20%

第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括( )。

A.政府和政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府和中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

第7题：保险公司次级定期债务是指( )。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的.保险公司债务

B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从( )的过程。

A.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管

B.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管

C.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管

D.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管

第9题：商业银行( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

A.风险转移

B.风险规避

C.风险补偿

D.风险对冲

第10题：以下风险最小的债券是( )。

A.国库券

B.长期金融债券

C.短期金融债券

D.短期公司债券