2017证券从业人员体检时间4月10日-12月31日
导语:2017年度证券业从业人员年检通知工作安排如下,请证券从业人员在2017年4月10日开始至2017年12月31日开展进行体检工作。
中证协发[2017]68号
各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司:
根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》关于从业人员年检的有关规定,中国证券业协会(以下简称协会)将开展2017年度证券业从业人员年检工作。现就有关事项通知如下:
一、年检人员范围
各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效日期截止为2017年12月31日的,均应参加本次年度年检。
证券公司经纪人实行滚动年检,不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。
二、通过年检的条件
从业人员同时符合以下条件的,可以通过年检:
1、符合《办法》第十条规定的;
2、 执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整的;
3、在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时。完成规定学时后,机构已为其提交年检申请、审核,并通过机构内部公示及协会网站外部公示的;
4、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。
三、相关工作安排
1、本年度从业人员年检自2017年4月10日开始,至2017年12月31日截止。
2、各机构应有序安排本年度年检工作,及时查询从业人员管理平台“年检查询”中年检状态和年检学时的变化情况, 督促从业人员积极参加后续职业培训并合理安排培训时间,尽早完成年检规定学时。
3、各机构应及时为符合条件的人员提交年检申请并进行年检审核。年检流程如下:机构资格管理员为已完成后续培训学时的人员提交年检申请;机构资格管理员进行年检审核,审核通过后进入机构内部公示(5个自然日);内部公示期满,自动进入协会网站进行外部公示(5个自然日);外部公示期满,年检流程结束。
4、年检期间,协会将对部分地区、部分机构从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行抽查。
5、年检结束后,协会将通过协会网站公示尚未完成本年度年检的`从业人员及所在机构名单。
6、到期未按规定完成本年度年检的从业人员,其执业证书将被暂停,并在协会网站进行公告。
四、相关工作要求
1、各机构应指定专门部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实的投诉,应及时向协会报告。
2、机构不能按要求履行年检责任或义务的,协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分。
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