《私募投资基金服务业务管理办法》八大看点
导语:新出台的《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》带来了哪些的相关内容?这一条文又将带来哪些最新看点?大家一起来看看吧。
基金业协会今日发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》。截至2017年1月底,已登记私募基金管理人数量达到18048家,已备案私募基金的认缴规模逼近11万亿元大关,达到10.98万亿元。新规的出台将使私募行业发展更加健康,主要有以下看点:
私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时,私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的,私募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
看点二:明确规定服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包
看点三:确立服务机构5000万门槛
申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构,开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元。
看点四:服务机构的从业人员均应具有基金从业资格
负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格,并参加后续执业培训。
看点五:服务机构应在协会登记、成为会员并在6个月内开展基金服务业务
协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的'认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,协会将注销其登记。
看点六:基金服务与托管隔离
私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构,除该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者。
看点七:管理人先行赔付机制,更好的保护委托人的利益
服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任。私募基金管理人再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。
看点八:加强风控
提供投资交易管理系统的服务机构应当保证单只基金开立独立证券账户,单个证券账户不得下设子账户、分账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作,不得代为行使私募基金管理人的平仓和交易职责。
-
私募投资基金登记法律意见书指引流程
导语:以下是私募投资基金服务机构登记法律意见书指引流程,师事务所应当勤勉尽责,根据相关法律法规从业相关工作。申请机构向中国证券投资基金业协会(以下简称协会)申请私募投资基金服务机构(以下简称服务机构)登记,应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规...
-
基金从业资格考试高分必做题
1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是()A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同2.以下情况中,开放式基金()能提前终止基金运行。A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作...
-
2017投资基金知识点:运作费用
导语:基金运作费用是指为保证基金运作正常而发生的应由基金承担的费用。包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行划款手续费等。基本介绍基金费用一般包括两大类:一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的...
-
基金从业资格考试《私募股权》练习
导语:.股权投资基金常用的估值方法中,相对估值法可分为哪几类?下面是详细的内容介绍,我们一起来看看吧。1.以下()不属于财务尽职调查报告的内容。A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的...