基金从业考试科目的试题

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1、按照交易标的物可将金融市场分为()

A. 现货市场、期货市场

B. 货币市场、资本市场

C. 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

D. 考点：金融市场分类

2、XX票据属于()

A. 现金类资产

B. 权益类资产

C. 债券类资产

D. 股权类资产

考点：金融资产分类

3、下列不属于证券投资基金特点的是()

A. 利用共享

B. 专业管理

C. 集合投资

D. 风险共担

4、基金与银行储蓄存款差异准确的是()

A. 基金管理人不必定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后，不需向存款人披露资金的运用情况

B. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后，不需向存款人披露资金的运用情况

C. 基金管理人不必定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后，需向存款人披露资金的运用情况

D. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后，需向存款人披露资金的运用情况

考点：基金与银行存款信息披露差异

5、下列不属于基金后台管理的是()

A. 基金份额的注册登记

B. 基金资产的估值

C. 会计核算

D. 基金份额的募集 考点：证券投资基金的运作

6、中国证监会对()实行注册管理。

A. 基金份额登记机构

B. 基金信息技术系统服务机构 2 / 10

C. 基金投资顾问机构

D. 基金评价机构

考点：对基金服务机构的监管

7、我国的基金自律组织是()

A. 中国证监会

B. 基金业协会

C. 证券业协会 D.

8、关于公司型基金说法错误的是()

A. 投资人通过基金份额持有人大会行使权力 B. 委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产 C. 投资人是公司股东，享有股东权 D. 具有独立法人地位

9、关于封闭式基金错误的是() A. 期限不确定 B. C. D. 10、封闭式基金至少()披露一次基金单位资产净值 A. 每日 B. 每周 C. 每月 D.

11、证券投资基金委中小投资者拓宽投资渠道体现在()

I 投资者缺乏投资基金

II 获取信息有限

III 资金规模有限

IV 考点：组合选择题，证券投资基金的作用

12、根据投资目标可将基金分为增长型、平衡型、收入型，下面说法正确的是()

A. 一般平衡型基金风险低于增长型基金

B. 平衡型基金大多大盘蓝筹股、债券为投资对象

C. 平衡型以追求稳定的经常性收入为目标 D.

13、关于基金风险高低证券的是()

A. 股票基金>债券基金>货币基金 B. C. D.

14、债券基金和债券说法正确的是()

A. 债券基金收益率更好预测 B. C. D.

3 / 10 考点：债券基金与债券的区别，同类知识点股票基金与股票的'区别

15、ETF基金需按照()的要求，每日公告申购、赎回清单

A. 中国证监会 B. 交易所 C. D.

16、关于ETF联接基金说法错误的是()

A. 不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费

B. 可以套利

C. 为中小投资者申购ETF打开了通道

D. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于联接基金资产净值的90%

17、ETF基金说法错误的是()

A. 涨跌幅限制10%

B. 申购、赎回按基金份额参考净值确认份额

C. D.

18、基金监管的首要目标() A. 保护投资人利益 B. C. D.

19、基金管理向基金业协会申请登记需要提交的不包括()

A. 高级管理人员利害关系人的基本信息

B. 股东或合伙人的基本新信息 C. 高级管理人员的基本信息

D. 基金产品的基本信息

20、关于基金业协会说法正确的是()

A. 协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

B. 协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

C. 理事会成员由中国证监会指派

D. 理事会是基金业协会的权力机构

21、依据《证券投资基金法》基金管理人的董事、监事、高管人员应具有()年相关工作经历

A. 0 B. 3 C. 5 D. 10

22、中国证监会应在基金管理公司设立申请之日起()做出批准或不批准的决定

A. 六个月 B. 十二个月 C. D