证券登记结算公司的设立和职能
证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是不以营利为目的的法人。下面为大家讲解一下证券登记结算公司的设立和职能!
(一)证券登记结算公司的设立条件
第一,自有资金不少于人民币2亿元。
第二,具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。
第三,主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。
第四,国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(二)证券登记结算公司的职能
1.证券账户、结算账户的设立和管理。
2.证券的存管和过户。
3.证券持有人名册登记及权益登记。
4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。
5.受发行人委托派发证券权益。
6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。
(三)证券登记结算制度
1.证券实名制。
2.货银对付的'交收制度。货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。
3.分级结算制度和结算参与人制度。
在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。
4.净额结算制度。
全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
5.结算证券和资金的专用性制度。
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。
-
国际主要股票市场及其价格指数
股票价格指数是描述股票市场总的价格水平变化的指标。它是选取有代表性的一组股票,把他们的价格进行加权平均,通过一定的计算得到。各种指数具体的股票选取和计算方法是不同的。国际主要股票市场及其价格指数有哪些呢,一起来了解一下!(一)道-琼斯工业股价平均数1...
-
2016证券从业考试金融市场基础知识模拟题及答案
一、选择题1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度A、限仓制度B、保证金制度C、无负债结算制度D、大户报告制度正确答案:A【解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限...
-
证券发行和交易的三公原则
根据证券法的公开原则,要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用,不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。下面由小编为大家整理的证券发行和交易的三公原则,欢迎大家阅读浏览。1学习目标证券发行和交易的三公原则2考点速...
-
2016年证券从业资格考试成绩有效期
根据中国证券业协会公布的改革公告:证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答,2016年证券从业资格考试改革前后成绩有效期如下表所示:项目改革前现行考试测试制度改革后新的考试测试制度实施时间2015年12月31日截止2...