2017证券从业资格考试特训模拟题及答案
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
[第1题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案:B
[第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案:B
[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第4题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:C
[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的'是( )。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
参考答案:A
[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案:B
[第8题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:B
[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案:B
[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案:B
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2016证券从业考试金融市场基础知识模拟题及答案
一、选择题1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度A、限仓制度B、保证金制度C、无负债结算制度D、大户报告制度正确答案:A【解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限...
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2017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案
一、单项选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1[单选题]证券投资基金在美国被称为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参考答案:B参考解析:证券投资基金在美国被称为共同基金。2[单选题]国债...
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2017年证券从业资格市场基本法律法规模拟题
一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案:C2.如果()没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,...
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2017年证券《市场基本法律法规》模拟考试习题(附答案)
一、单项选择题1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业...