证券从业资格证如何申请2017
你知道如何申请证券从业资格证书吗?你对证券从业资格证书申请流程了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的关于证券从业资格证书申请流程的知识,欢迎阅读。
申请程序
机构申请登录系统---填表提交材料--机构初审复审--协会审核--通过发证由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。
申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表【填写注意事项】,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。
机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。
协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
申请时限
协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的'申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。
哪些机构可以申请证书
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
证券从业资格考试改革实施日期
自2015年7月1日起,开始实施新的考试测试制度。改革前考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择按新的考试测试制度或改革前考试测试制度报名参加考试测试。
自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。
改革后怎样算合格?
考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。
同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的,入门资格考试合格。
改革前的合格成绩怎么办?
考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩转换为改革后的有效合格成绩效用。
改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。
通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。
-
2016年证券从业资格考试选择题及答案
1.对存管后的证券,实行【A】制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过【】予以划转。A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券【答案解析】:证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算...
-
2017年证券从业资格市场基本法律法规模拟题
一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案:C2.如果()没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,...
-
2017年证券从业考试数字记忆法
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面由小编为大家分享证券从业考试数字记忆法,欢迎大家阅...
-
2017证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为()。A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并...