2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考试题及答案

　　一、单项选择题

1.长期资本流动的主要方式不包括()。

A.国际直接投资

B.银行资金调拨

C.国际证券投资

D.国际贷款

2.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

A.投资性资本流动

B.国际证券投资

C.保值性资本流动

D.投机性资本流动

3.下列选项中，属于资本流出的是()。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的债务增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

4.金融市场最重要的参与者是()。

A.政府部门

B.工商企业

C.金融机构

D.个人

5.下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C.地区性债务危机凸显

D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。

6.1979年3月以后，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A.工商银行

B.中国银行

C.农业银行

D.建设银行

7.()年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A.1949

B.1979

C.1984

D.1990

8.中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

A.中国银监会成立

B.中国证监会成立

C.中国保监会成立

D.中国人民银行统一货币发行权

9.我国目前的汇率制度是()。

A.固定汇率制

B.钉住汇率制

C.联合浮动汇率制

D.有管理的浮动汇率制

10.目前，我国金融市场实行的经营体制是()。

A.分业经营、分业管理

B.分业经营、混业管理

C.混业经营、分业管理

D.混业经营、混业管理

11.金融市场以()为交易对象。

A.实物资产

B.货币资产

C.金融资产

D.无形资产

12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。

A.呈正比关系

B.呈反比关系

C.呈线性关系

D.无确定关系

13.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。

A.法定存款准备金制度

B.再贴现政策

C.公开市场政策

D.存款派生机制

14.下列选项中，不属于货币市场的是()。

A.同业拆借市场

B.票据市场

C.回购市场

D.债券市场

15.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场业务

16.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

A.直接融资

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间借款

17.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。

A.金融市场的非物质化

B.金融市场是信息市场

C.金融市场是一个自由竞争市场

D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

18.金融市场的核心内容是()。

A.金融产品

B.金融产品交易

C.金融机构

D.政府部门

19.信托市场的主体是()。

A..信托投资活动

B.信托产品

C.信托当事人

D.信托关系人

20.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

A.经营租赁

B.设备租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

21.下列关于股票性质的说法中，错误的是()。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

22.股票是一种资本证券，它属于()。

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本

D.风险资本

23.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

A.流动性

B.期限性

C.风险性

D.收益性

24.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

A.营销权

B.支配公司财产的权利

C.特许经营权

D.基本权利和义务

25.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。

A.股票名称

B.股票编号

C.股票的记载方式

D.股东权利

26.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

A.资本公积

B.股本

C.盈余公积

D.留存收益

27.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

28.股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

29.下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

30.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务　31.股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

32.优先股票的特征不包括()。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

33.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

34.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。

A.非累积优先股票

B.非参与优先股票

C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票

35.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A.社会公众股

B.法人股

C.外资股

D.国家股

36.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

37.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()个月内不得上市交易或转让。

A.18

B.6

C.24

D.12

38.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。

A.协商定价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

39.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

40.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制　41.下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

42.开立证券账户应坚持()原则。

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性

43.客户发出委托指令的形式不能是()。

A.网上委托

B.当面E1头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

44.下列不属于委托指令基本内容的是()。

A.证券品种

B.证券账号

C.委托价格

D.席位代码

45.下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

46.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

47.下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。

A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

C.上证50指数以2003年I2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

48.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

49.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

50.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》()的具体要求和反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则