2017证券从业资格考试《金融市场》预习题及答案
预习题一:
选择题
1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯斯蒂格尔法》
D.《金融法》
2.证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1,2
B.2,1
C.1,1
D.2.2
3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于()发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会,中国证监会
B.监事会,中国证监会
C.股东大会,财政部
D.董事会,财政部
7.股份有限公司修改公司章程,必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A.创立大会,1/2
B.股东大会,l/3
C.创立大会,2/3
D.股东大会,2/3
8.《公司法》规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.15,l5
B.10,30
C.20,10
D.25.35
10.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。
A.10,15
B.20,10
C.20,15
D.30,25
11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
A.20%,l0%
B.25%,5%
C.25%,l0%
D.20%,5%
12.经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报()审批。
A.国土资源部
B.发改委
C.建设部
D.土地所在省级土地行政主管部门
13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产
B.流动资产
C.递延资产
D.无形资产
14.从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是()。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
15.内部融资特点不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
16.A公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D.可转换证券不利于未来资本结构的调整
18.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过
人民币()亿元。
A.3000,3
B.5000,1
C.3000,1
D.5000,3
20.对上市公司及企业改组上市的审计,应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案及详细解析
单项选择题
1.B
【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。
2.B
【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。
3.A
【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
4.C
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。企业短期融资券是指企业依照《短期融资券
管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付
息,最长期限不超过365天的有价证券。
5.C
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。为规范商业银行发行混合资本债券行为,保
护投资者利益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券
发行管理办法》,中国人民银行于2006年9月6日发布公告,就商业银行发行混合资本
债券的有关事宜进行了规定。
6.A
【解析】采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社
会公开募集股份的,须向中国证监会报送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上
通过。
8.A
【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
9.B
【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人,并于30日内在报纸上
公告。
10.C
【解析】召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召
开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
11.C
【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份
总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%
以上。
12.A
【解析】经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报国土资源部审批。
13.D
【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过l
年)使企业在生产经营中受益的资产。
14.A
【解析】从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息
和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
15.C
【解析】内部融资的特点有:自主性、有限性。低成本性和低风险性。选项C高风险性
是外部融资的特点。
17.B
【解析】本题考查可转换证券筹资的特点。选项A应该是可转换证券通过出售看涨期权
可降低筹资成本,选项C应该是利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股,选
项D应该是可转换证券有利于未来资本结构的调整。
18.C
【解析】在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度经营
活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入
累计超过人民币3亿元。
20.B
【解析】对上市公司及企业改组上市的审计,应由2名具有证券相关业务资格的注册会
计师签名、盖章。
-
2016年证券从业资格考试冲刺练习题
点击查看试题答案及解析1.证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司2.下列关于政府机构的说法中,错误的是()。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支...
-
2016年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟题
2106年9月的证券从业资格考试即将来临,yjbys小编和大家分享部分考前练习题,希望对大家的复习能够有所帮助,,更多试题请继续关注应届毕业生培训网!第1题:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D...
-
2017年第一季证券从业资格考试通知
2017年第一季度证券业从业资格报名时间,将定于1月13日,望广大考生们注意下文的考试公告及相关事项,预祝考生们考试顺利!一、考试时间及报名时间考试时间:2月25至26日报名时间:1月13日17时至2月6日18时二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周...
-
2016年证券从业资格考试常见出题方法介绍
导语:考试的出题方法,并非无迹可寻,下面是小编为大家整理的2016年证券从业资格考试常见出题方法介绍,希望对大家有所帮助!1.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工...